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Maturity based approach for ISMS Governance

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Publication date
2017-03
Defense date
2017-05-19
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Information security is an integral element of fiduciary duty. The purpose of information security is to protect an organization’s valuable resources, such as information. Information security is also a subset of IT governance and must be managed within an Information Security Management System (ISMS). Key element of the operation of an ISMS are ISMS processes. Current research focuses on economics and cost benefit analysis of information security investment regarding single measures protecting information. ISMS processes are not in the focus of current research. Actually a specific ISMS process framework which clearly differentiates between ISMS processes and security measures controlled by ISMS processes as well as a description of ISMS processes and their interaction does not exist yet. ISMS processes as well as their maturity level need to be aligned to the implementing organization and their mission to be cost-effective. Considering limited resources as well as ensuring an efficient use of those resources not every ISMS process should be established and operated at the same level of maturity. Taking into account that business alignment and cost-effectiveness are important for the successful operation of an ISMS, research contributions must address both problems – ISMS processes as well as the determination their target maturity level. Therefore the overall objective of this doctoral thesis is to make the appropriateness of an ISMS transparent as well as to avoid unnecessary costs of information governance which is still a major issue/problem for many organizations. This doctoral thesis aims to fill this research gap by proposing an ISMS process framework, based on a set of agreed upon ISMS processes in existing applicable standards like ISO 27000 series, COBIT and ITIL. Within the framework, identified processes are described and their interaction and interfaces are specified. This framework helps to focus on the operation of the ISMS instead of focusing on measures and controls. By this the systemic character of the ISMS and the perception of relevant roles of the ISMS as a management system consisting of processes is strengthened. For an efficient use of the ISMS process framework a method to determine the individually necessary maturity level of the ISMS processes is proposed.
La seguridad de la información es un elemento integral del deber fiduciario. El propósito de la seguridad de la información es proteger los recursos de una organización, incluyendo en los mismos la información. La seguridad de la información es también un subconjunto de la gobernanza de TI y debe gestionarse dentro de un Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información (por sus siglas en inglés ISMS). El elemento clave del funcionamiento de un ISMS son los procesos del ISMS. La investigación actual se centra en aspectos económicos como el análisis de coste-beneficio de la inversión en seguridad de la información en relación a medidas individuales de protección de la información. De esta forma, los procesos del ISMS no están en el foco de la investigación actual. Así, todavía no existe un marco de proceso ISMS específico que diferencie claramente entre procesos ISMS y medidas de seguridad controladas por procesos ISMS, así como una descripción de procesos ISMS y su interacción. Para construir este marco, los procesos del ISMS, así como su nivel de madurez, deben estar alineados con la organización que los implanta así como con su misión. Tomando en consideración que las empresas presentan unos recursos limitados y que los recursos disponibles deben ser explotados de forma eficiente, no todos los procesos del ISMS deben ser establecidos y operados en el mismo nivel de madurez. Teniendo en cuenta que la alineación con el negocio y la rentabilidad son aspectos importantes para el funcionamiento exitoso de un ISMS, las contribuciones a la investigación del tópico deben abordar tanto los procesos del ISMS como la determinación de su nivel de madurez objetivo. Por lo tanto, el objetivo general de esta tesis doctoral es encaminar a las organizaciones hacia la construcción de un ISMS transparente, así como evitar costos innecesarios de la gobernanza de la información aspecto que sigue siendo una dificultad para muchas organizaciones. Esta tesis doctoral propone un marco de proceso ISMS basado en un conjunto de procesos acordados de ISMS en las normas vigentes existentes como la serie ISO 27000, COBIT e ITIL. Dentro del marco, se describen los procesos identificados y se especifica su interacción y las interfaces entre los mismos. Este marco ayuda a centrarse en el funcionamiento del ISMS en lugar de poner el foco en medidas y controles. Con esta aproximación, se fortalece el carácter sistémico del ISMS y la percepción de los roles relevantes del ISMS como un sistema de gestión que consiste en procesos. Para un uso eficiente del marco del proceso ISMS se propone un método para determinar el nivel de madurez individualmente necesario de los procesos del ISMS.
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Keywords
Information Security Management System (ISMS), ISMS governance, Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI), ISO 27000, COBIT, ITIL, Auditoría Informática
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